審査機関・審査員チェック

内部監査の内容と監査員の力量チェックについて書きましたが、今日はＩＳＯの審査機関と審査員のチェックについてチェック項目を書いてみます。ISO17021が発行され、またエクセレント審査技法が求められるようになってきています。ISOの思想から言って、審査は受審組織の経営に貢献するものでなければならないはずです。その観点でチェック項目を考えてみました。

分析が出来るチェックリストをご要望の方はメールでお申し出ください。

チェック項目

審査機関としての顧客対応
・登録維持費や移動費のような不明朗な項目はなく、旅費交通費は実費で、良心的で妥当で合理的な費用算定をしている
・対応がスピーディーで審査依頼組織の立場で審査業務を進めようとしている
・審査依頼組織のおかれている環境を理解しようとし、経営に貢献するような審査を心がけている

審査機関としての基本
・ISO17021及びISO19011に基づいた審査及び監査を心がけている
・派遣する審査員について専門性をできるだけ考慮している
・派遣する審査員について審査の質向上のため、対策を実施している
・審査が、結果的に依頼組織の存続と発展につながるような審査プログラムとサービスを提供している

監査技法
・依頼組織のシステムの規格適合性を、文書調査と面談により監査している
・依頼組織のシステムの規格適合性を、業務の手順について現場で観察し面談により監査している
・チェックリストや質問書を使用し、枝葉末節な規格適合よりも大局的視点から審査している
・不適合には原因が示唆され、監査所見と結論が明確に審査報告書に明記されている
・不適合の指摘だけでなく、美しく適合している良い側面も積極的に指摘している
・審査プログラムはその都度依頼組織の状況に合わせて、システムアプローチにより作成している
・パフォーマンス監査・有効性監査まで審査項目に設けられ、実施している
・ＰＤＣＡが依頼組織の存続と発展に寄与しているかを監査し、改善の機会は指摘している
・規格適合以外の経営目標に関わる項目も監査し、改善の機会は指摘している

是正処置
・是正処置について、その妥当性を依頼組織の目線で検討している
・真の原因を追求し、その原因の除去ができる是正処置要求をしている
・改善の機会を指摘する是正処置要求は、論理的で分りやすく示している
・是正処置のフォローアップ監査で、その処置の有効性を監査している

審査内容
・目標について、経営目標達成に貢献するような監査をしている
・不必要な文書や記録は要求せず、文書や記録が必要最低限の状態であるかも監査している
・依頼組織に適用される法令・規制に関する監査をし、違反の可能性のある箇所を指摘している
・自分の経験からの押し付けはなく、独善的でもない、専門性の高い審査をしている
・依頼組織に必要なマーケティングに関する監査もしている
・会議があるべき形に改善されるような指摘をしている
・マネジメントレビューが形骸化していないかを監査している
・教育システムの実効性と実施された教育の有効性を監査している
・資源の提供についてトップマネジメントを監査している
・プロセス管理について、プロセスアプローチをベースに監査している
・設計・開発とマーケティングのインターフェイスを監査をしている
・顧客満足度調査について、その方法の妥当性と有効性を監査している
・データ分析について、分析結果についての監査をしている
・システムのパフォーマンスを体系的に監査している
・有効な是正処置がとられ、効果的な改善ができるような指摘の仕方をしている
・とるべき予防処置がとられるような指摘をしている
・内部監査の改善の機会を指摘し、マンネリ化を防止できるような指摘をしている

審査員がチェックリスト分析で得点が低い場合は、その分析結果を示して交替を要求し、審査機関の得点が低い場合は、審査機関を変更し移行することを検討するべきだと思います。

これから日本の審査機関では、独立法人系が売却などで変わっていくものと予想されています。そんな折り、審査機関と審査員について、受審組織は逆にレビューをしていくべきではないかと思います。