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企業法務＋中国法務＋日記

主として、自己の法務業務の論点整理、リーガル・トピックスの情報整理用ですが、公開可能な内容は、公開するかもしれません。

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インサイダー取引

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東証／インサイダー取引規制／入門資料

【東証／インサイダー取引規制／入門資料】

http://www.tse.or.jp/sr/unfair/insider.html
↓
商事法務メルマガより・・・

【インサイダー取引／社債の取扱い
／100111 日本経済新聞　リーガル３分間ゼミ】

【記事のポイント】

【１】
Ｑ　取引先の社債、内部情報で売却
　　インサイダーにあたるか

Ａ　「転　　換」　⇒　該　　当

　　「普　　通」　⇒　一　　部

【２】ポイント

①
転換社債は
株式と同程度のインサイダー基準が適用される

②
普通社債は原則対象外。
デフォルト情報は例外的に該当

↓
●「有価証券の取引等の規制に関する内閣府令」
｜
企業の解散（除：合併による解散）、
破産手続の開始、
手形、小切手の不渡り・・・
といったデフォルト情報を基に売買すれば、
「普通社債であってもインサイダー取引に該当
（池永朝昭弁護士）」

【３】新株予約権付社債（転換社債＝ＣＢ）

株式への転換が可能で
社債でありながら
性質は株式にほぼ等しい
↓
株式と同じ基準が適用される
（池永朝昭弁護士）

【３】根　　拠

■金融商品取引法§１６６（会社関係者の禁止行為）

●第１項、第３項

会社関係者や元会社関係者が
重要事実を知った場合、
ないしは
会社関係者から伝達を受けた者
↓
重要事実の公表がされた後でなければ
特定有価証券等に関する売買をしてはならない

●第６項第６号

社債券
（新株予約権付社債券を除く）、
その他の政令で定める有価証券に係る売買当をいる場合は
第１項及び第３項の規定は適用しない