コンプライアンス

■金融庁、野村證券内で起きたインサイダー取引事件に関し行政処分（3日）
　http://www.fsa.go.jp/news/20/syouken/20080703-4.html
↓
商事法務メルマガより・・・

【野村證券／プレスリリース　⇒商事法務メルマガより・・・】

■野村証券、インサイダー取引の再発防止策を発表（6日）
　http://www.nomuraholdings.com/jp/news/nr/nsc/20080606/20080606_a.html

【２００８年６月７日・日本経済新聞（朝刊）／情報整理】

●
インサイダー取引事件を受けて
社外の有識者で構成する特別調査委員会が
再発防止策を公表

（柴田昌治・日本ガイシ会長、久保利英明弁護士）

【１．情報管理】

【１】
企業情報部の情報管理方針を明確化

　①
　案件情報は、
　企業情報部内にとどめる

　②
　部内においても、
　未公開の案件情報は、
　業務をするうえで必要な範囲にとどめる

【２】
部内の
案件情報管理システムの
アクセス制限、定期的検証

【３】
課単位で
間仕切りを設け、
プリンターを設置

【４】
社内打合せは、
会議室の使用を義務付け

【５】
モニターカメラによる監視を実施

【６】
社員のロッカーの常時施錠

【２．人事管理】

★採用・配属時の社員研修の徹底

【１】
採用時に、
職業倫理を
多角的にチェックする。

職業倫理に反した場合は
会社の信用を傷つけ、
会社も自分も回復しがたい損失を受けることを
徹底的に理解させる。

【２】
職業倫理の確立を
人事管理上の最上位目標に・・・

【３】
ＭＡ業務の経験が十分でない者は
他部署において研修を実施。
倫理意識を見極めたうえで
企業情報部に配属・・・

【４】
案件情報管理が不十分な場合、
人事評価でマイナスとなることを
明確にする

【５】
投資銀行部門に
社員研修担当役員を新規に配置

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20	21	22	23	24	25	26
27	28	29	30	31

日

月

火

水

木

金

土

企業法務＋中国法務＋日記

野村證券／インサイダー取引事件／情報管理強化策

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JIS試験省略/虚偽表示(合格した旨、虚偽ﾃﾞｰﾀ)/工業標準化法違反事件

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